徐工集團工程機械股份有限公司(簡稱公司)經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2013〕1204號文件核準，公司公開發(fā)行了25億元人民幣的可轉換公司債券（簡稱本期債券），期限六年。根據江蘇蘇亞金誠會計師事務所有限公司出具的蘇亞驗[2013]38號《驗資報告》，公司募集資金人民幣25億元，扣除承銷費用及保薦費用等，實際募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元，已于2013年10月31日存入公司在中國建設銀行股份有限公司徐州分行營業(yè)部開設的賬戶，賬號為32001718636052518562。

　　為加強募集資金監(jiān)管，保護中小投資者的權益，根據《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，公司與全資子公司徐工集團財務有限公司（簡稱財務公司）、保薦機構摩根士丹利華鑫證券有限責任公司（簡稱摩根華鑫）、中國建設銀行股份有限公司徐州分行（簡稱建行徐州分行）簽訂了《募集資金監(jiān)管協(xié)議》(簡稱協(xié)議)，協(xié)議主要內容如下：

　　一、公司在公司下屬全資子公司財務公司開設募集資金專項賬戶，募集資金專項賬戶號為20111012000105，截至2013年10月31日，公司在財務公司開設的募集資金專項賬戶存儲的募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元。財務公司在建行徐州分行開設募集資金專項賬戶，募集資金專項賬戶號為32001718636059565050,用于存放本期債券募集資金，截至2013年10月31日，財務公司在建行徐州分行開設募集資金專項賬戶存儲的募集資金凈額為人民幣2,430,068,000元。

　　二、公司及財務公司與建行徐州分行各方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。公司和財務公司應當遵守《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定以及公司制定的募集資金管理制度。

　　三、摩根華鑫作為公司發(fā)行本期債券的保薦機構，應當依據有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督,履行督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。公司和財務公司、建行徐州分行應當配合摩根華鑫的調查與查詢。

　　摩根華鑫每季度對公司現場調查時應當同時檢查募集資金專項賬戶存儲情況。

　　四、公司授權摩根華鑫指定的保薦代表人李德祥和/或王欣宇可以隨時向財務公司查詢、復印公司專項賬戶的資料；財務公司應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專項賬戶的資料。

　　五、財務公司應按月（每月10日前）向公司出具對賬單，并抄送摩根華鑫指定的兩位保薦代表人。財務公司應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

　　六、公司或財務公司一次或12個月內累計從專項賬戶中支取的金額等于或超過人民幣5000萬元或募集資金總額的20%的，應當立即以傳真方式通知摩根華鑫，同時提供專項賬戶的支出清單。

　　七、財務公司連續(xù)三次未及時向摩根華鑫出具對賬單或向摩根華鑫通知專戶大額支取情況，或存在未配合摩根華鑫調查專項賬戶情形的，公司或者摩根華鑫可以要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專項賬戶。

　　公司、財務公司、摩根華鑫、建行徐州分行將嚴格按照《募集資金監(jiān)管協(xié)議》內容，履行相關權利、義務，承擔違約責任。

　　特此公告。

　　徐工集團工程機械股份有限公司

　　董事會